Lombard Odier оштрафован на $3,78 млн: Швейцарский суд вынес вердикт по делу Гульнары Каримовой

Судебный вердикт в Женеве: Lombard Odier оштрафован за организационные провалы в деле Каримовой

Федеральный уголовный суд Швейцарии признал один из старейших и наиболее престижных частных банков страны Lombard Odier виновным в несоблюдении организационных мер, необходимых для предотвращения отмывания денежных средств. По решению суда на финансовую группу наложен штраф в размере 3 млн швейцарских франков (~$3,68 млн), а также постановлено конфисковать активы на сумму более 400 млн франков.

Бывший менеджер банка (в материалах суда фигурирует как «C.») получил 24 месяца лишения свободы условно за содействие сокрытию средств сомнительного происхождения.

Прекращение производства по ключевым фигурантам

Несмотря на вынесение обвинительного приговора банку и его бывшему сотруднику, уголовные дела в отношении главных фигурантов расследования были прекращены:

• Гульнара Каримова: Дочь экс-президента Узбекистана, обвинявшаяся в создании преступной сети The Office и получении взяток от телеком-операторов, выведена из судебного процесса.Суд уточнил, что из-за ее текущего отбывания наказания в Узбекистане и отсутствия перспектив экстрадиции до истечения срока давности вынесение приговора первой инстанции стало невозможным.

• Сообщник в РФ: Делу в отношении второго ключевого фигуранта (проживающего в России) также не был дан ход, так как он не смог явиться в суд по независящим от него причинам.

• Истечение сроков давности: Все обвинения и эпизоды, касающиеся событий до июля 2011 года, были официальны закрыты в связи с давностью лет.

                [ Дело Lombard Odier / Гульнара Каримова ]
                                    │
       ┌────────────────────────────┴────────────────────────────┐
       ▼                                                         ▼
┌───────────────────────────────┐                       ┌───────────────────────────────┐
│ Решение по банку и менеджеру  │                       │   Решение по физлицам         │
├───────────────────────────────┤                       ├───────────────────────────────┤
│ • Штраф   3 млн франков       │ ──► Выемка активов ──►│ • Дело Каримовой прекращено   │
│   (Lombard Odier).            │       >400 млн CHF    │   (срок давности / невыезд).  │
│ •   24 мес. условно           │                       │ • Подозрения до 07.2011       │
│   для экс-банкира («С.»).     │                       │   полностью аннулированы.     │
└───────────────────────────────┘                       └───────────────────────────────┘
                                                                        │
                                                                        ▼
                                                        ┌───────────────────────────────┐
                                                        │   Реакция банка               │
                                                        ├───────────────────────────────┤
                                                        │ • Подача апелляции.           │
                                                        │ • Указание на самосигнал      │
                                                        │   в органы в 2012 году.       │
                                                        └───────────────────────────────┘

Позиция Lombard Odier и планы по апелляции

Представители Lombard Odier заявили о несогласии с решением и намерении подать апелляцию. В банке подчеркивают следующие ключевые аргументы:

1. Инициатива расследования: Именно Lombard Odier в 2012 году самостоятельно проинформировал швейцарские правоохранительные органы (MROS) о подозрительных транзакциях, что и стало отправной точкой для дела.

2. Система контроля: В указанный период в банке действовали достаточные процедуры финансового мониторинга и внутреннего комплаенса.

Ключевые параметры судебного процесса